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境外合作區確認考核和年度考核管理辦法
來源:機電商會
一、總則
第一條 為積極穩妥地推進境外經濟貿易合作區（以下簡稱合作區）建設，改進和完善對合作區的管理工作，促進合作區健康有序發展多特製定本辦法。
第二條 本辦法所稱合作區是指在中華人民共和國境內（不含香港、澳門和台灣地區）注冊、具有獨立法人資格的中資控股企業（以下稱實施企業），通過在境外設立的中資控股的獨立法人機構（以下稱建區企業），投資建設的基礎設施完備、主導產業明確、具有集聚和輻射效應的產業園區。
第三條 本辦法所稱確認考核是指根據規定要求對合作區建設和運營成效是否符合確認條件進行的認定；年度考核是指根據規定要求對合作區年度建設和運營效果進行的評審。具體要求見附件1。
第四條 商務部、財政部負責組織合作區確認考核和年度考核工作，每年對合作區確認考核和年度考核工作做出部署，明確工作要求。
第五條 商務部、財政部將向通過確認考核的合作區的實施企業下發《境外經濟貿易合作區確認函》（見附件3），合作區通過確認考核以後，可申請年度考核。通過確認考核或年度考核的合作區，可申請中央財政專項資金資助。
第六條 相關地方人民政府或中央企業（含中央管理企業及中央部門所屬企業，下同）可利用自身優勢和資源支持所屬企業進行合作區建設，為合作區發展創造條件。
二、確認考核
第七條 申請確認考核的合作區應有利於我國優勢產業“走出去，優化國內產業結構；有利於利用資源，提高資源配置能力；有利於建立商貿物流網絡，拓展貿易發展空間；有利於開展技術合作，提升技術創新水平；有利於促進所在國的經濟社會發展，實現互利共贏。
第八條 合作區實施企業應有較強的投融資、招商和抗風險能力；在境外投資建設合作區時，須遵守境內外的法律、法規，注重環境保護，履行相應的社會責任；製定合作區總體規劃和詳細規劃，並按照規劃進行建設。
第九條 申請確認考核的合作區須具備的基本條件：
（一）所在國政局穩定，對華友好，已與我國簽署與投資、合作相關的政府間協議或雙邊規劃等文件，建立健全相應的園區運營管理機製；
（二）實施企業在境內完成了國家對外投資審批或核準手續，並取得商務部《企業境外投資證書》，在境外完成了相關登記注冊手續；如多家中資控股企業共同在境外投資建設一個合作區的，須先在境內組建一家實施企業，並以該實施企業名義對外投資建設合作區；
（三）合作區選址須符合《境外經濟貿易合作區國別產業投資綜合指引》的導向，應選擇在交通、物流及產業配套便利的區域進行建設；
（四）合作區開發土地法律手續齊全，產業定位明確，合作區總體規劃和詳細規劃已經合作區所在國政府批準，並已根據規劃內容開始實施；
（五）基礎設施和公共服務配套能力已滿足產業發展基本需要，已有一定規模和數量的入區企業（指在合作區內投資注冊並已開展生產經營的獨立法人）；
（六）已製訂合作區風險防範辦法和突發事件應急預案；
（七）符合附件1規定的其他要求。
第十條 由合作區實施企業提出確認考核申請。中央企業通過中央企業集團總部或中央部門報商務部、財政部；地方企業通過省級商務、財政主管部門向商務部、財政部提出申請。確認考核申請材料反映內容的截止時間為上一年度的12月31日，具體要求見附件2 。
第十一條 對於符合要求的申請材料，商務部、財政部委托中介機構依據本辦法要求，獨立開展評估工作。商務部、財政部對中介機構提交的評估報告進行審核，並征詢我駐合作區所在國使（領）館經商機構的意見後，做出是否通過確認考核的決定。對於三次未通過確認考核的合作區，將不再予以確認考核。
三、年度考核
第十二條 由合作區實施企業提出年度考核申請。中央企業通過中央企業集團總部或中央部門報商務部、財政部；地方企業通過省級商務、財政主管部門向商務部、財政部提出申請。年度考核申請材料所反映內容的時間為上一年度1月1日至1 2月3 1日，具體要求見附件2。
第十三條 商務部、財政部委托中介機構依據本辦法要求，獨立開展評估工作。商務部、財政部對中介機構提交的評估報告進行審核，做出是否通過年度考核的決定。
第十四條 年度考核的主要內容：
（一）建設進度和工程管理。按照合作區詳細規劃及相關標準，對合作區內土地、基礎和公共服務設施、構築物等方麵的建設進度和工程管理進行實地評估；
（二）投資規模和資金使用。核實資金來源及實際完成投資情況，核查合作區建設和發展相關費用；
（三）招商進展。核實實際入區企業類型、數量、實際完成投資額、投資產業、完成產值、建設運營等情況；
（四）對雙邊經貿關係的影響。合作區對於引導和帶動我國企業“走出去”、提供境外集群式發展平台、增加所在國就業和稅收、促進當地經濟發展、實現互利共贏所發揮的作用；
（五）重大變更。指合作區實施企業或建區企業是否變更，合作區總體規劃、詳細規劃的調整是否影響合作區發展；
（六）合作區的管理、服務、環保、安全、履行社會責任的情況；
（七）符合附件1規定的其他要求。
第十五條 合作區通過確認考核後，連續三年未申請或未通過年度考核的，不再予以年度考核。
四、罰則
第十六條 對偽造資質、提供虛假材料、擅自變更實施企業和建區企業、未按合作區規劃進行建設、違反法律法規等行為的合作區，將不予確認或終止年度考核，並視情節輕重，采取提醒、警告、通報方式處理。
第十七條 中介機構編造虛假報告、隱匿重大問題、泄露國家秘密或商業秘密以及其他違反法律法規的行為，依據有關法律法規處理；商務部、財政部將終止委托，並追究其相應責任。
五、附則
第十八條 本辦法由商務部、財政部負責解釋。
第十九條 本辦法的附件可根據實際情況進行調整。
第二十條 本辦法自2 01 4年1月1日起施行，《境外經濟貿易合作區確認考核暫行辦法》（商合發（2008]431號）同時廢止。
附件：1.合作區主要類型及確認考核、年度考核的具體要求
2.合作區確認考核和年度考核申請材料要求
3.境外經濟貿易合作區確認函
附件1
合作區主要類型及確認考核、年度考核的具體要求
一、重點支持的合作區主要類型
（一）以輕工、紡織、機械、電子、化工、建材等為主導產業的加工製造型園區；
（二）以礦產、森林、油氣等資源開發、加工和綜合利用等為主導的資源利用型園區；
（三）以穀物和經濟作物等的開發、加工、收購、倉儲等為主導的農業產業型園區；
（四）以商品展示、運輸、倉儲、集散、配送、信息處理、流通加工等為主導的商貿物流型園區。
國家鼓勵企業自主決策，根據自身優勢和所在國實際情況，進行以高新技術和產品的研發、生產為主導的技術創新型、科技產業型等其他類型合作區建設的探索和嚐試。其確認考核的具體要求將另行製定。
二、合作區確認的具體要求
（一）加工製造型園區。
1、已取得完備法律手續的土地麵積不低於4平方公裏；
2、已完成區內水、電、路等基礎設施建設投資4000萬美元；
3、已有10家以上建成投產的入區企業,其中1-2家是符合園區規劃主導產業方向、有較強帶動能力的龍頭企業。中資控股企業的投資總額超過4000萬美元。
（二）資源利用型園區。
1、具備園區建設所需的水、電、交通運輸等配套條件，已獲得的資源儲備量應能滿足園區持續穩定開發和利用；
2、已取得完備法律手續的土地麵積不低於5平方公裏（不含資源區域麵積）；
3、已完成區內水、電、路等基礎設施建設投資7000萬美元；
4、吸引資源加工利用型生產企業5家以上，入區企業投資總額超過5000萬美元。
（三）農業產業型園區。
1、具備園區建設所需的水、電、交通運輸等配套條件，有穩定的收購或銷售渠道，可獲得的農業資源應能滿足園區可持續開發、加工和貿易；
2、園區建設可采用“一區多園”的方式，已取得完備法律手續的園區土地麵積不低於1平方公裏（不含農作物種植區麵積），其中主園區麵積不低於O.6平方公裏；
3、已完成區內水、電、路等基礎設施建設投資2000萬美元；
4、已配套建設農產品倉儲和烘幹、冷鏈設施；
5、吸引農產品加工生產相關企業5家以上，入區企業投資總額超過2000萬美元。
（四）商貿物流型園區。
1、園區建設可采用“一區多園”的方式，供商品展覽展示、洽談、交易區域的建築麵積不少於30000平方米；
2、已完成區內水、電、路基礎設施建設，以及能夠滿足海關、檢驗檢疫等監管要求的倉儲、數據網絡、信息平台等軟硬件設施投資3000萬美元；
3、園區要有效掌控商貿物流供應鏈，物流強度不低於100萬噸／平方公裏•年或園區每年貿易額不低於5億美元；
4、區內實際經營的貿易型企業不少於100家。
三、合作區年度考核的具體要求
（一）加工製造型園區。
1、年度完成合作區基礎設施投資不低於1000萬美元；
2、年度新增符合主導產業的入區企業3家以上，或入區企業年度新增投資額不低於1000萬美元。
（二）資源利用型園區。
1、年度完成合作區基礎設施投資不低於1500萬美元；
2、年度新增與資源加工利用相關的入區企業1家以上，或入區企業年度新增投資額不低於2000萬美元。
（三）農業產業型園區。
年度完成合作區基本購建費不低於500萬美元。
（四）商貿物流型園區。
1、物流強度不低於1 00萬噸／平方公裏•年，且年度增加量不低於5萬噸／平方公裏•年；
2、商品展覽展示中心商戶入駐率不低於70%。
附件2
合作區確認考核和年度考核的申請材料要求
一、申請確認考核的合作區申請材料要求
（一）申請報告。
主要內容應包括合作區基本情況，實施企業能力，境內報批、境外公司設立、用地獲取、產業定位和園區規劃、優惠政策落實等前期工作情況，外部配套條件，基礎設施和公共服務配套建設狀況及成效，企業入區情況與規模，園區管理與服務，生產運營效益，促進當地社會經濟發展與履行社會責任等情況。
（二）證明材料。
1、商務部《企業境外投資證書》及其他批準境外投資的文件；
2、駐外使（領）館經商機構出具的書麵意見；
3、境外公司登記注冊文件、股東出資證明、企業章程、董事會構成等文件；
4、實施企業近3年經會計師事務所審計的財務報告、銀行存款證明等文件；
5、合作區近3年經會計師事務所審計的財務報告、銀行存款證明、資金來源證明文件；
6、合作區用地法律手續文件；
7、合作區總體規劃、詳細規劃及所在國的相關批準文件；
8、合作區與所在國政府簽署的優惠政策協議，以及其他明確享受的所在國優惠政策等文件；
9、合作區水、電、路、氣等外部配套條件的落實情況；
10、合作區內土地、基礎和公共服務設施、構築物等建設狀況及相關支出的合法憑證；
11、入區企業注冊、投資、運營等相關證明文件；
12、合作區已具備的管理和服務能力證明文件；
13、合作區風險防範辦法、安全生產、突發事件應急預案；
14、合作區在促進所在國經濟社會發展、履行社會責任等方麵的證明文件；
15、實施企業認為需提交的其他材料。
二、申請年度考核的合作區申請材料要求
（一）申請報告。
主要內容應包括合作區基本情況，基礎設施和公共服務配套年度建設狀況及成效，企業入區情況與規模，園區管理與服務，生產運營效益，促進當地社會經濟發展與履行社會責任、主要變更及調整內容等情況。
（二）證明材料。
1、合作區確認函。如申請單位在合作區所在國以中外合資企業為主體開展建區工作，還需提供合資各方的股權比例證明文件；
2、經會計師事務所審計的合作區年度財務報告以及銀行存款和資金來源證明文件；
3、合作區年度建設、發展投資相關支出的合法憑證；
4、新增入區企業注冊、投資、運營等相關文件；
5、實施企業重組或股東變化、建設用地變化、園區規劃變更、產業定位等主要調整情況及批複文件；
6、合作區在生產運營、促進所在國經濟社會發展、履行社會責任等方麵所取得成效的證明文件；
7、實施企業認為需提交的其他材料。
三、報送要求
申請企業的申請材料須真實合法，裝訂成冊；複印件必須每頁加蓋申請企業公章，外文資料須同時報送中文譯本。
附件3
境外經濟貿易合作區確認函
（實施企業名稱）：
根據《境外經濟貿易合作區確認考核和年度考核管理辦法》（商合發[2013]210號)，你單位投資建設的（合作區名稱）符合（合作區類型名稱）境外經濟貿易合作區確認條件，現予以確認。
請你公司按照中國與（合作區所在國）相關法律法規的規定，督促建區企業切實做好合作區各項建設工作。
商務部 財政部
年 月 日
商務部辦公廳 2013年6月6日印發
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