當前出口管製熱點問題解答（9月更新版）

（史曉麗(li) 、劉新宇、吳薇、蔡開明）

 【編者按：烏(wu) 克蘭(lan) 危機以來，美對俄出台一係列出口管製製裁措施，對我企業(ye) 開展對俄貿易帶來一定外溢風險。我國政府明確表態，一貫堅決(jue) 反對沒有國際法依據的單邊製裁和“長臂管轄”,美方在處理烏(wu) 克蘭(lan) 問題和對俄關(guan) 係時，不得損害中方正當權益。中國企業(ye) 可依我國法律法規規定，與(yu) 俄方企業(ye) 開展正常貿易往來。針對美方有關(guan) 舉(ju) 措對我企業(ye) 開展業(ye) 務可能造成的影響，近期我們(men) 組織有關(guan) 專(zhuan) 家圍繞企業(ye) 普遍關(guan) 心的問題，針對現階段美出口管製規定，進行了框架性、技術性分析解答，後續還將根據形勢變化組織專(zhuan) 家解讀。有關(guan) 解答為(wei) 專(zhuan) 家意見，並非正式法律意見，且不代表本單位和專(zhuan) 家所在單位觀點。企業(ye) 在開展具體(ti) 業(ye) 務時，還需立足自身實際，密切關(guan) 注美國等有關(guan) 國家的最新動向，綜合研判各類因素，穩步開展對外經貿合作。】

第一部分：美對俄出口管製製裁基本情況

1.美對俄出口管製製裁主要包括哪些內(nei) 容？

2022年2月24日至9月15日，美對俄一共出台了25輪出口管製製裁措施。

從(cong) 領域上看，重點針對俄國防、航空航天、海事、能源、工業(ye) 等領域；從(cong) 物項上看，擴大了對俄出口需要申請許可證的物項範圍，並強化了對外國產(chan) 品的“長臂管轄”規定；從(cong) 交易對象上看，將俄相關(guan) 軍(jun) 事用戶和涉軍(jun) 實體(ti) 列入“實體(ti) 清單”，實施嚴(yan) 格出口管製措施；從(cong) 許可審查政策上看，對俄相關(guan) 重點領域的出口審查政策從(cong) “推定拒絕”加嚴(yan) 至“拒絕批準”，同時進一步限縮“許可例外”適用範圍。

2.美對俄出口管製措施重點關(guan) 注的產(chan) 品有哪些？

從(cong) 近期美針對俄的出口管製新規來看，重點關(guan) 注的產(chan) 品主要為(wei) ：

一是美《商務部管製清單》列明的全部十大類高科技產(chan) 品。主要包括核材料及相關(guan) 設施設備、微生物化學材料及相關(guan) 設備、材料加工、電子設備、高性能計算機、電信與(yu) 信息安全、激光器與(yu) 傳(chuan) 感器、導航與(yu) 航空電子設備、船舶、航空航天及推進係統等領域。

二是石油煉化行業(ye) 的關(guan) 鍵設備。主要包括鑽井機械、油氣田電纜、天然氣分離設備等。

三是奢侈品。例如名貴煙酒、高檔服裝、珠寶首飾、貴金屬、豪華汽車、名貴鍾表和古董等。

四是其他工業(ye) 領域產(chan) 品。例如部分林木業(ye) 製品、汽輪機、壓縮機、推土機、普通機床、軸承等。

五是生物化學品及設備。例如高濃度化學品、芬太尼及衍生物、生物製劑、量子計算及先進製造設備等。

此外，8月16日，美商務部產(chan) 業(ye) 與(yu) 安全局通過發布常見問題解答，篩選出16項特別關(guan) 注物項，具體(ti) 包括：航空零部件及設備、天線、呼吸係統（水下）、相機、GPS導航係統、慣性測量單元、集成電路、油田設備、聲納係統、分光光度計、測試設備、推進器、水下通信設備、真空泵、晶圓製造設備、晶圓基底。

3.美對俄出口管製所謂的“長臂管轄”管什麽(me) ？

美出口管製法規規定，對位於(yu) 美境外的含有“美國元素”的外國產(chan) 品也有管轄權。這主要包括三種產(chan) 品，一是不經加工直接轉賣的美產(chan) 管製物項；二是生產(chan) 過程中使用了美國特定軟件和技術的外國產(chan) 品（所謂“外國直接產(chan) 品規則”）；三是達到一定“美國成分”含量標準的外國產(chan) 品（所謂“最低含量規則”）。

“外國直接產(chan) 品規則”方麵。美增設兩(liang) 項專(zhuan) 門針對俄羅斯的“外國直接產(chan) 品規則”，具體(ti) 如下：

針對俄特定軍(jun) 事用戶的“俄羅斯軍(jun) 事最終用戶直接產(chan) 品規則”。此規則規定對在研發、生產(chan) 過程中直接使用了美《商務部管製清單》所列軟件和技術，或是由使用上述軟件和技術建成的工廠或其主要設備生產(chan) 的所有外國產(chan) 品，原則上禁止對俄特定軍(jun) 事用戶出口。值得注意的是，美方2月24日發布的對俄出口管製製裁規定曾將食品、藥品排除在該規則之外，但美方6月6日發布最新規定，明確食品、藥品不再屬於(yu) 豁免之列，外國生產(chan) 的食品、藥品對俄軍(jun) 事用戶出口需考慮該規則。

針對俄其他用戶的“俄羅斯外國直接產(chan) 品規則”。規定對同時滿足以下兩(liang) 個(ge) 條件的外國產(chan) 品對俄其他用戶出口實施嚴(yan) 格管製：

一是外國產(chan) 品在研發、生產(chan) 過程中直接使用了美《商務部管製清單》列明的軟件和技術，或是由使用上述軟件和技術建成的工廠或其主要設備生產(chan) 的；

二是生產(chan) 出的外國產(chan) 品屬於(yu) 美《商務部管製清單》和“有助於(yu) 俄羅斯化學生物武器研發能力的管製物項清單”範圍。

“最低含量規則”方麵。美出口管製法規規定，如果在美境外生產(chan) 的外國產(chan) 品達到一定“美國成分（美管製的部件、軟件和技術）”含量標準，且該產(chan) 品屬於(yu) 美商務部許可管製範圍，則嚴(yan) 格限製對俄出口。主要適用以下兩(liang) 種情況：

一是外國產(chan) 品“組裝”了美原產(chan) 部件、“預裝”了美原產(chan) 軟件，或“融合”了美原產(chan) 技術，這些部件、軟件、技術屬於(yu) 美管製範圍，且價(jia) 值含量超過25%；

二是如果外國產(chan) 品“組裝”“預裝”“融合”的美原產(chan) 部件、軟件、技術與(yu) 高性能計算機、特殊加密、軍(jun) 品、航空航天等領域密切相關(guan) ，則無論價(jia) 值含量多少都會(hui) 適用。

第二部分：企業(ye) 可能麵臨(lin) 的挑戰

4.對俄出口管製製裁給企業(ye) 主要帶來哪些挑戰？

首先，企業(ye) 對俄直接轉賣美產(chan) 管製物項需格外慎重。其次，如果對俄出口產(chan) 品在生產(chan) 過程中使用了美國特定軟件和技術（適用美“外國直接產(chan) 品規則”）或達到一定“美國成分”含量標準（適用美“最低含量規則”），存在較大不確定性。

5.企業(ye) 出口產(chan) 品如含有“美國成分”需要注意什麽(me) ？

企業(ye) 對俄出口產(chan) 品如含有“美國成分”（部件、軟件和技術），需考慮所謂“最低含量規則”問題。首先，需要判斷出口產(chan) 品是否屬於(yu) 美商務部許可管製範圍。如果屬於(yu) ，再考慮“美國成分”價(jia) 值比例問題，判斷出口產(chan) 品中含有美國受控部件、軟件、技術的價(jia) 值占比是否超過25%；或者是否與(yu) 高性能計算機、特殊加密、軍(jun) 品、航天等領域密切相關(guan) 。如滿足上述條件，則可能受美所謂“最低含量規則”影響。

6.企業(ye) 出口產(chan) 品如在研發、生產(chan) 中使用了美國軟件、技術和設備需要注意什麽(me) ？

如果企業(ye) 出口產(chan) 品使用了美《商務部管製清單》列明管製的軟件和技術，或者是使用了上述軟件和技術建成的工廠或其主要設備生產(chan) 的，向俄一些特定軍(jun) 事用戶出口可能會(hui) 受到美出口管製影響。

對於(yu) 向俄其他用戶出口，如生產(chan) 過程中使用了美《商務部管製清單》列明的軟件和技術，且生產(chan) 出來的產(chan) 品屬於(yu) 美《商務部管製清單》和“有助於(yu) 俄羅斯化學生物武器研發能力的管製物項清單”管製範圍，對俄出口可能會(hui) 受到美出口管製影響。

此外，美對上述外國產(chan) 品的管製不僅(jin) 限於(yu) 直接運往俄的情況，還包括進入第三國供應鏈，經過合作、研發、生產(chan) 後最終運往俄的情況。

第三部分：維護中俄正常貿易

7.企業(ye) 出口產(chan) 品和美國沒有關(guan) 係，是完全國產(chan) 化的，會(hui) 受影響嗎？

完全利用我國自主技術、軟件、設備、原料、部件等的國產(chan) 產(chan) 品，不受美出口管製影響。

8.企業(ye) 可以對俄照常出口食品、藥品嗎？

和美國沒有關(guan) 係、完全國產(chan) 的食品、藥品不受影響，可以對俄出口。否則，需考慮美出口管製“長臂管轄”問題（詳見問題3）。

9.企業(ye) 出口產(chan) 品是不受美管製的普通民用品，會(hui) 受影響嗎？

美所謂出口管製“長臂管轄”的重點是其《商務部管製清單》所列物項。除此之外，向俄非敏感用戶出口普通民用品，一般不受影響。

10.企業(ye) 出口產(chan) 品含有“美國成分”，會(hui) 受影響嗎？

一般情況下，企業(ye) 對俄出口產(chan) 品，如不含與(yu) 高性能計算機、特殊加密、軍(jun) 品、航天等領域相關(guan) 的美受控部件、軟件或技術，或含有其他美受控部件、軟件或技術但價(jia) 值占比小於(yu) 25%；或者即便是“美國成分”價(jia) 值超過25%，但出口產(chan) 品本身不屬於(yu) 美商務部許可管製範圍，則受影響有限。

11.企業(ye) 出口產(chan) 品在研發、生產(chan) 中使用了美國的軟件、技術和設備，會(hui) 受影響嗎？

一般情況下，企業(ye) 出口產(chan) 品在研發、生產(chan) 過程中，沒有使用美《商務部管製清單》列明的軟件、技術或設備；或者即便是使用了上述的軟件、技術或設備，但生產(chan) 出來的產(chan) 品不屬於(yu) 美《商務部管製清單》和“有助於(yu) 俄羅斯化學生物武器研發能力的管製物項清單”範圍，則受影響有限。

12.企業(ye) 出口產(chan) 品如果屬於(yu) 美《商務部管製清單》範圍，會(hui) 受影響嗎？

首先，需要考慮出口產(chan) 品與(yu) 美關(guan) 聯度。如果產(chan) 品的生產(chan) 研發過程以及產(chan) 品本身都不涉及“美國元素”，不受美出口管製影響。

其次，如果出口產(chan) 品與(yu) 美存在關(guan) 聯度，但同時滿足以下兩(liang) 種條件，一般也不受影響：

一是出口產(chan) 品所含“美國成分”不屬於(yu) 高性能計算機、特殊加密、軍(jun) 品、航天等領域相關(guan) 的受控部件、軟件或技術，或含有其他美受控部件、軟件或技術但價(jia) 值占比小於(yu) 25%。

二是出口產(chan) 品在研發、生產(chan) 過程中，沒有使用美《商務部管製清單》列明的軟件、技術或設備。

13.企業(ye) 對俄出口手機、個(ge) 人電腦等消費類電子產(chan) 品，會(hui) 受影響嗎？

首先，如果出口產(chan) 品的生產(chan) 研發過程以及產(chan) 品本身都不涉及“美國元素”，不受美出口管製影響。

其次，如果出口產(chan) 品與(yu) 美存在關(guan) 聯度，需考慮所謂“最低含量原則”和“外國直接產(chan) 品規則”，具體(ti) 參見第10、11問題。

如出口產(chan) 品因上述2個(ge) 規則受美“長臂管轄”，可考慮使用“消費類通信設備許可例外（CCD）”對俄出口。美出口管製法規規定，“消費類通信設備許可例外（CCD）”適用於(yu) 向俄羅斯非政府用戶出口、再出口消費類通信設備和軟件，包括民用計算機、手機、電視、攝像機、錄音機、顯示器、打印機、硬盤、路由器、存儲(chu) 器、電池等16類信息通信產(chan) 品。9月15日，美方新規調整了“消費類電子產(chan) 品（CCD）許可例外”的適用範圍，增加了平板電腦、耳機、音箱等產(chan) 品，企業(ye) 須注意查詢最新適用範圍。但值得注意的是，據美出口管製法規，企業(ye) 使用許可例外出口時，須在美相關(guan) 網站履行出口信息填報等程序，性質上類似於(yu) 備案程序。

8月16日，美商務部產(chan) 業(ye) 與(yu) 安全局發布常見問題解答，強調上述許可例外僅(jin) 適用於(yu) 最終用戶為(wei) 個(ge) 人消費者的出口行為(wei) ，對企業(ye) 最終用戶出口不適用該許可例外。外國企業(ye) 向俄白兩(liang) 國相關(guan) 批發商、分銷商等出口消費類通訊設備和軟件時，可適用該許可例外，但出口商有義(yi) 務調查並確認最終用戶不屬於(yu) 俄政府部門、官員或國有企業(ye) 等。

14.近期美製裁大量俄籍民航飛機，這會(hui) 對中俄民航客貨運輸造成影響嗎？

目前，我國擁有的美製客機仍可正常抵離俄，開展民航客貨運輸，以保障中俄正常的人員往來和物流運輸。

15.企業(ye) 如何通過建立健全出口內(nei) 控機製防範風險？

企業(ye) 應充分發揮主體(ti) 作用，可根據《商務部關(guan) 於(yu) 兩(liang) 用物項出口經營者建立出口管製內(nei) 部合規機製的指導意見》（商務部公告〔2021〕第10號），建立健全出口內(nei) 控機製。

良好的出口管製內(nei) 部合規製度包括九個(ge) 基本要素：一是擬定政策聲明，二是建立組織機構，三是全麵風險評估，四是確立審查程序，五是製定應急措施，六是開展教育培訓，七是完善合規審計，八是保留檔案資料，九是編製管理手冊(ce) 。

當前形勢下，建議相關(guan) 企業(ye) 及時跟蹤國內(nei) 外出口管製動向，加強內(nei) 部合規製度建設，在條件允許情況下盡快建立出口管製合規部門或設置合規崗位。簽約前，依照商業(ye) 原則，履行內(nei) 部合規要求，加強對外溝通和盡職調查，注意合規最終用戶相關(guan) 風險；簽約時，注意通過合同約定免責條款、交易對象合規承諾等適當方式，保護好自身合法權益；簽約後，做好材料存檔，預防後續因美“長臂管轄”引發的法律糾紛。

16.如果有外國商業(ye) 夥(huo) 伴脅迫我企業(ye) 就俄烏(wu) 衝(chong) 突表態，該如何處理？

近期，我國商務部新聞發言人就相關(guan) 問題作出明確表態，根據《對外貿易法》及其他相關(guan) 法律法規規定，為(wei) 維護公平、自由的對外貿易秩序，相關(guan) 企業(ye) 和個(ge) 人不得屈從(cong) 外界脅迫，對外作出不當表態。

建議企業(ye) 依據我國相關(guan) 法律法規，拒絕外方無理要求，慎重對外表態，維護自身合法正當權益。